Региональные советы комплаенс
На площадке регионального Совета комплаенс в Центральном федеральном округе функционируют девять рабочих групп с участием представителей банковского сектора, микрофинансовых организаций, сектора операторов систем денежных переводов и электронных денег, сектора операторов сотовой связи, лизинговых и факторинговых организаций, ювелирного сектора, организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, сектора игорного бизнеса и сектора аудиторов, нотариусов и адвокатов. Наибольшую эффективность показали группы с участием представителей операторов сотовой связи и банковского сектора. В состав рабочей группы с участием операторов сотовой связи входят ПАО «Ростелеком», ПАО «МТС», ООО «Т2 Мобайл», ПАО «МегаФон», ПАО «ВымпелКом», ПАО МГТС, ООО «Тинькофф Мобайл», руководитель АО «Компания ТрансТелеКом».
Контакты:
Адрес: г. Москва, Б. Трехсвятительский пер., дом 2/1, стр.1
Телефон: (495) 626-24-14
Факс: (495) 626-24-14
Электронная почта: cfo@fedsfm.ru
Северо-Западный федеральный округ
Несмотря на то что в состав регионального Совета ком плаенс в СЗФО входят как кредитные, так и некредитные финансовые организации, ввиду задач, поставленных руководством Росфинмониторинга и межрегионального управления, большинство заседаний в 2017 году проведе но с участием представителей банковского сектора. Основной темой обсуждения стало повышение эффек тивности метода выявления сомнительных операций, со вершаемых клиентами кредитных организаций, основан ного на выявлении конкретных типологий подозрительной деятельности. Необходимость совершенствования мето дологии в данной сфере и более тесное взаимодействие Росфинмониторинга с частным сектором обусловле но постоянным ростом объема совершаемых операций и важностью исключения ошибок при принятии кредитной организацией решений о признании операции подозри тельной или решения об отказе в дальнейшем обслужи вании клиента в соответствии с нормами действующего законодательства по ПОД/ФТ.
Контакты:
Адрес: Санкт-Петербург, Воскресенская наб., дом 10, литера А
Телефон: (812) 493-74-40
Факс: (812) 493-74-00
Электронная почта: szfo@fedsfm.ru
Совет комплаенс в ПФО объединяет представителей разноуровневых кредитных организаций, что, на наш взгляд, помогает понимать риски в сфере ПОД/ФТ в зави симости от масштабов деятельности того или иного бан ка и благотворно сказывается на уровне охвата сектора в целом. Основным назначением Совета стала выработка мер, препятствующих противоправной деятельности хозяй ствующих субъектов, возможность своевременно реа гировать и подстраиваться под постоянно модифициру ющийся финансовый рынок с учетом явлений цифровой экономики. К приоритетным направлениям работы Совета относит ся разработка комплекса мер, направленных на снижение рисков совершения незаконных транзитных операций.
Контакты:
Адрес: г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, дом 6
Телефон: (831) 434-30-32
Факс: (831) 437-31-54
Электронная почта: pfo@fedsfm.ru
На очередном заседании регионального Совета ком плаенс кредитные организации указали на распростра нение использования механизма принудительного ис полнения судебных решений для обхода мер, которые установлены антиотмывочным законодательством. Межрегиональным управлением проведен анализ со общений о финансовых операциях, связанных с пере числениями денежных средств по исполнительным документам. Выявлены типовые схемы, разработаны способы их пресечения. Результаты анализа и инфор мация кредитных организаций были доведены до всех участников Совета комплаенс для принятия мер вну треннего контроля. Также приняты меры по координации и взаимодействию с Федеральной службой судебных приставов и судов Уральского федерального округа.
Контакты:
Адрес: г. Екатеринбург, ул.Восточная, дом 52, этаж 4
Телефон: (343) 355-29-11, (343) 355-15-99, (343) 355-20-14
Факс: (343) 355-22-34
Электронная почта: ufo@fedsfm.ru
В состав регионального Совета комплаенс вошли пред ставители кредитных организаций, действующих в реги оне, – их в Совете большинство, а также надзорных орга нов и некоторых нефинансовых организаций. Основная тематика вопросов, рассматриваемых на за седаниях Совета в прошедший период, была направлена на повышение эффективности работы кредитных орга низаций в системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Это вопросы обеспече ния единообразного понимания рисков ОД/ФТ, адресно го взаимодействия надзорных органов с финансовыми институтами по отдельным типологиям и схемам неза конных финансовых операций, обеспечение обратной связи по направляемым сообщениям о подозрительных операциях.
Контакты:
Адрес: г. Новосибирск, Красный проспект, дом 67
Телефон: (383) 220-18-95
Факс: (383) 220-19-44
Электронная почта: sfo@fedsfm.ru
Дальневосточный федеральный округ
Особенность регионального Совета комплаенс на пло щадке МРУ Росфинмониторинга по ДФО определяется структурой его оперативного состава, который пред ставляет собой конгломерат представителей филиалов крупнейших кредитных организаций, осуществляющих деятельность на территории Дальневосточного феде рального округа. Одним из приоритетных направлений работы регио нального Совета комплаенс является выработка и вне дрение новых механизмов противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Так, на заседании Совета по теме «Разработка новых критериев подозри тельных операций, осуществляемых в рамках государ ственного заказа» обсуждались проблемы банковского сопровождения в ходе исполнения контрактов государ ственного заказа на предмет выявления рисков, в ре зультате которого были сформированы предложения по внесению изменений в законодательство, регулирующее данную сферу.
Контакты:
Адрес: Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Ленина, дом 37
Телефон: (4212) 45-79-52
Электронная почта: dfo@fedsfm.ru
Северо-Кавказский федеральный округ
МРУ Росфинмониторинга по СКФО использует все имеющиеся инструменты для укрепления межведом ственного взаимодействия, усиления непосредственных контактов с представителями частного сектора в целях повышения уровня их законопослушности и вовлеченно сти в систему ПОД/ФТ, совершенствования информаци онного обмена между субъектами и Росфинмониторин гом. Одним из действенных инструментов, позволяющих доводить до частного сектора знания о рисках ОД/ФТ и получать обратную связь, является Совет комплаенс СКФО, созданный по инициативе нашего ведомства осе нью 2016 года.
Контакты:
Адрес: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, дом 4
Телефон: (87934) 5-54-34
Факс: (87934) 5-60-14
Электронная почта: skfo@fedsfm.ru
Создание Совета Комплаенс обеспечило возможность тесного взаимодействия финансовых институтов и МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. Сотрудничество участников дает возможность убедиться в достаточности понимания целей, стоящих перед «антиотмывочной» системой, рисков их «вовлечения» в противоправные схемы и важности снижения уязвимости к ним.
Систематический мониторинг реализуемых мероприятий в формате Совета, позволяет МРУ Росфинмониторинга по ЮФО реагировать на выявленные недостатки в работе финансовых институтов и своевременно применять меры по их нивелированию.
Адрес: г. Ростов-на-Дону, Б. Садовая, дом 154
Телефон: (863) 280-03-04, (863) 280-03-52
Факс: (863) 280-03-05
Электронная почта: yfo@fedsfm.ru
Республика Крым и город Севастополь
Основным результатом работы Совета комплаенс-под разделений в 2016 году стали выработка системного под хода к формулированию предложений по совершенство ванию нормативных правовых актов, регламентирующих порядок направления информации в уполномоченный орган. Для кредитных организаций была разработана и внедрена система показателей – профилей, позво ляющая выявлять риски противоправной деятельности среди клиентов (например, профиль «неплательщик налогов», профиль «транзитер», профиль «террорист», профиль «коррупционер» и т. д.). Особое внимание Совета акцентировано на переходе к направлению сведений кредитными организациями не об отдельных разрозненных операциях, а о подозри тельной деятельности клиентов с предварительно про веденным анализом – самостоятельным финансовым расследованием.
Контакты:
Адрес: г. Севастополь, ул. Вокзальная, дом 1
Телефон: (8692) 488-403
Электронная почта: kfo@fedsfm.ru
