Перечень нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках проведения мероприятий по контролю за выполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
№ |
Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер |
Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом требования |
Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования |
Ссылки на текст нормативного правового акта |
---|---|---|---|---|
1 |
|
Статьи 4, 6, 7 (с учетом специфики осуществляемой деятельности), 7.3, 7.5 |
|
Раздел II. Указы Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации
№ |
Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер |
Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования |
Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования |
Ссылки на текст нормативного правового акта |
1 |
|
Пункты 2, 3 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58 |
ссылка | |
---|---|---|---|---|
2 |
|
Пункты 1 – 8, 11 – 30, 32 – 35 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 |
ссылка | |
3 |
|
Пункты 1, 2 Квалификационных требований к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации |
ссылка | |
4 |
|
Пункты 3, 4, 7, 8 – 10, 12, 18, 19, 20, 22 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 |
ссылка |
Раздел III. Нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовому мониторингу
№ |
Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер и дата государственной регистрации в Минюсте России |
Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования |
Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования |
Ссылки на текст нормативного правового акта |
---|---|---|---|---|
1 |
(зарегистрирован в Минюсте России 7 сентября 2010 г. № 18375)
|
|
Разделы I (пункты 2 – 3), II (пункты 6, 7 - 13), III (пункты 14, 16), IV (пункты 17, 18, 19) Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 |
ссылка |
2 |
(зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2019 № 53735) |
|
Разделы I, II Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 11.11.2018 № 366 |
ссылка |
3 |
(зарегистрирован в Минюсте России 28.05.2015 № 37436) |
|
Главы I-IX Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 |
ссылка |
4 |
|
Пункты 1 – 4.5 Описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, и рекомендаций по их заполнению |
ссылка | |
5 |
|
|
Критерии и признаки групп 11 – 22 Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103, носят общий характер и используются организациями и иными лицами в полном объеме, признаки групп 31 – 46 указанных рекомендаций используются организациями и индивидуальными предпринимателями с учетом специфики осуществляемой деятельности. |
ссылка |
6 |
(зарегистрирован в Минюсте России 23.09.2011 № 21883)
|
|
Главы I-II Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 № 250 |
ссылка |
7. |
|
Пункт 41 Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 19.07.2014 № 191 |
ссылка |