Росфинмониторинг - Перечень обязательных требований

Перечень обязательных требований

Перечень нормативных правовых актов (их отдельных положений), содержащих обязательные требования, оценка соблюдения которых осуществляется в рамках проведения мероприятий по контролю за выполнением организациями и индивидуальными предпринимателями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

№	Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер	Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом требования	Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования	Ссылки на текст нормативного правового акта
1	Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Статьи 4, 6, 7 (с учетом специфики осуществляемой деятельности), 7.3, 7.5	ссылка

№

Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер

Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом требования

Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования

Ссылки на текст нормативного правового акта

Федеральный закон от 07.08.2001
№ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Лизинговые компании
Операторы по приему платежей
Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Статьи 4, 6, 7 (с учетом специфики осуществляемой деятельности), 7.3, 7.5

ссылка

Раздел II. Указы Президента Российской Федерации, постановления и распоряжения Правительства Российской Федерации

№	Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер	Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования	Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования	Ссылки на текст нормативного правового акта
1	Постановление Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58 «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Пункты 2, 3 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58	ссылка
2	Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667 «Требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Пункты 1 – 8, 11 – 30, 32 – 35 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667	ссылка
3	Постановление Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492 «Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Пункты 1, 2 Квалификационных требований к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации	ссылка
4	Постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Пункты 3, 4, 7, 8 – 10, 12, 18, 19, 20, 22 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209	ссылка

Раздел III. Нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовому мониторингу

№	Наименование, реквизиты нормативного правового акта, дата утверждения, номер и дата государственной регистрации в Минюсте России	Категория лиц, обязанных соблюдать установленные нормативным правовым актом обязательные требования	Структурные единицы нормативного правового акта, содержащие обязательные требования	Ссылки на текст нормативного правового акта
1	Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Минюсте России 7 сентября 2010 г. № 18375)	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Разделы I (пункты 2 – 3), II (пункты 6, 7 - 13), III (пункты 14, 16), IV (пункты 17, 18, 19) Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203	ссылка
2	Приказ Росфинмониторинга от 11.11.2018 № 366 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2019 № 53735)	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Разделы I, II Требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 11.11.2018 № 366	ссылка
3	Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован в Минюсте России 28.05.2015 № 37436)	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Главы I-IX Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110	ссылка
4	Приказ Росфинмониторинга от 27 августа 2015 г. № 261 «Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, и рекомендаций по их заполнению»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Пункты 1 – 4.5 Описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, и рекомендаций по их заполнению	ссылка
5	Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103 «Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Критерии и признаки групп 11 – 22 Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103, носят общий характер и используются организациями и иными лицами в полном объеме, признаки групп 31 – 46 указанных рекомендаций используются организациями и индивидуальными предпринимателями с учетом специфики осуществляемой деятельности.	ссылка
6	Приказ Росфинмониторинга от 19.07.2011 № 250 «Об установлении Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (зарегистрирован в Минюсте России 23.09.2011 № 21883)	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Главы I-II Программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 № 250	ссылка
7.	Приказ Росфинмониторинга от 29 июля 2014 г. № 191 «Об утверждении административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства»	Лизинговые компании Операторы по приему платежей Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов	Пункт 41 Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 19.07.2014 № 191	ссылка

Скачать

Направить комментарии и предложения в отношении перечня правовых актов в Федеральную службу по финансовому мониторингу